証券会社向け
Claude Code 経営コンサル
— 「業務効率化」の先へ。AI時代の証券会社経営をどう設計するか —
Claude Code を導入すれば残業は減ります。しかし証券会社の本当の経営課題は、採用難・営業担当(リテール/法人)の高齢化・顧問料の下落圧力・事業承継——そこにあります。 AI鬼管理の経営コンサルは、Claude Code を「業務ツール」ではなく「証券会社の競争力の源泉」として、経営戦略に組み込む上流からの伴走です。 経営者・支店長が、AI を前提に証券会社の収益構造・人員配置・差別化・承継を設計しきれる状態をゴールに置きます。
本研修では特に「外国証券取扱」「証券外務員資格」「新NISA」など、証券会社業界に固有の業務シーンを題材として取り上げ、支店長/営業統括の判断業務に AI 支援が直接かみ合う設計に組み立てます。例として支店長/営業統括が直面する「適合性原則/FD原則の遵守記録/推奨理由書/モニタリング書類が膨大で、1名月40-60時間を書類業務に費やす」という現場痛点に対し、Claude Code・Codex を実際に起動して「顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮」の解決パターンを実演します。
最終更新: 2026年5月
私たちが、約束すること
Claude Code を、
鬼管理する。
ツールを入れて残業を減らす、で終わらない。
AI を前提にした証券会社の収益構造・人員配置・差別化戦略まで設計しきる。
経営の意思決定に踏み込むのが、私たちのコンサルです。
■ 証券会社 の 支店長/営業統括 へ
支店長/営業統括の時間が、判断以外で消えていく問題に終止符を打つ。
Claude Code・Codex を 貴証券会社の日常業務 に組み込む。
証券会社 の経営判断レベルから AI 戦略を一緒に作る
コンサル形態は3-6ヶ月の戦略パートナーシップです。証券会社の収益構造、競争戦略、新サービス案、KPI設計を 支店長/営業統括 と一緒に書き直します。Claude Code・Codex はそのための実装手段として位置づけ、業務効率化ではなく事業構造の再設計が目的です。
コンサル終了時、証券会社が3年後にどんな事業構造を持つかの中期戦略と、KPIダッシュボード、新サービスPoC が成果物として残ります。
扱う題材は、すべて貴証券会社の実業務。サンプル課題は一切使いません。
■ コンサル形態の本質
証券会社の 経営判断レベルからAI戦略を一緒に作る
コンサル形態は「証券会社の支店長/営業統括が経営判断業務に時間を取り戻す」3〜6ヶ月の戦略パートナーシップです。研修や導入支援とは違い、目的は証券会社の事業構造そのものを Claude Code で再設計することにあります。お客様(個人投資家/法人/機関投資家)対応の収益構造、競合との差別化軸、新サービス案、KPI設計、これらすべてを 支店長/営業統括 と一緒に書き直します。
扱うのは証券会社固有の経営判断テーマだけ。「業務効率化のためのAI研修」ではなく、「証券会社が3年後に Claude Code 起点でどんな事業構造を持っているか」の設計です。週次の経営会議参加+月次の戦略レビューで、支店長/営業統括の意思決定に並走します。
納品物は経営判断資料、新サービスPoC、KPIダッシュボード、AI戦略ロードマップです。営業担当(リテール/法人)向けの研修は別形態をご利用ください。
証券会社コンサルの 3〜6ヶ月ロードマップ
証券会社の現状の収益構造、競合ポジション、支店長/営業統括の判断業務時間配分を洗い出します。経営層インタビュー、財務分析、業務量実測の3点を実施。
証券会社の周辺競合(同業他社、大手チェーン、SaaS、フリーランス)の動向と、証券会社の差別化軸の再定義を行います。
証券会社の収益構造に追加できる新サービス案を3-5案検討、優先1案を Claude Code で PoC 実装。実顧客テストで仮説検証します。
証券会社の経営判断に必要な月次/週次KPIを再設計、Claude Codeで自動ダッシュボード化。支店長/営業統括が経営会議で即判断できる状態を作ります。
経営層プレゼン資料の作成、3年後の証券会社事業構造の中期戦略策定、内製化への引継ぎ準備を行います。
証券会社で Claude Code・Codex が変える業務
コンサル形態では証券会社の役割別痛点を経営課題まで遡って分析し、支店長/営業統括の判断業務に時間を戻す事業構造を設計します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
経営者: ネット証券手数料無料化で対面型は手数料収益縮小、富裕層/PB/M&Aへのシフトが必要だが営業体制が間に合わない
→ Claude Code: 顧客資産規模/取引履歴/家族構成からPB/M&A候補顧客をAIスコアリング、上位顧客への提案資料/シナリオを自動生成
営業担当: 1名担当顧客100-200名、運用報告/相場フォロー/コンプラ書類で本来の対面提案時間が週10時間未満
→ Claude Code: 月次運用レポート/コンプラ書類/相場フォローLINE/メールをAI自動下書き、対面提案時間を週25時間以上に確保
支店長/営業統括: 適合性原則/FD原則の遵守記録/推奨理由書/モニタリング書類が膨大で、1名月40-60時間を書類業務に費やす
→ Claude Code: 顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮
上記痛点を経営判断レベルで再定義、証券会社の事業構造そのものを AI 起点で書き換えます。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
いま、証券会社が Claude Code・Codex を必要とする理由
本コンサル形態(証券会社向け3-6ヶ月)で経営判断の前提とする業界の現状認識は次の通りです。事業構造再設計の出発点になります。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
証券業界は、新NISA拡充による個人投資家急増、ネット証券(SBI/楽天/マネックス)の手数料無料化攻勢、対面型証券会社のリブランディング、富裕層向けプライベートバンキング拡大、金融商品取引法改正、適合性原則/フィデューシャリー・デューティーの徹底、デジタルアセット(暗号資産/トークン化証券)対応、地方証券の統廃合圧力が同時進行しています。一方、富裕層向け資産運用・事業承継M&A仲介・IPO引受・PB向け不動産連携は需要拡大。中小証券会社は支店長/営業統括が顧客対応/商品推奨/コンプライアンス/採用/レポートの全業務を抱え込む状態が多数派です。
この変化に対して、証券会社が AI を「相場予測だけ」で導入するのは不十分です。日次の顧客面談・適合性確認・商品提案・売買発注・運用報告・コンプライアンス報告・採用・新規開拓といった月次/日次サイクルに Claude Code・Codex を組み込み、営業担当が「投資方針の合意形成」「顧客との信頼関係構築」「適合性判断」といった人にしかできない高付加価値業務に集中できる体制を作る——これが本サービスが目指す姿です。
本サービスで扱う題材は、すべて貴証券会社の実顧客業務(適合性確認書類・取引履歴・運用報告書・コンプライアンス記録 等)です。サンプル課題は一切使いません。
本サービス(コンサル)で扱う 証券会社の案件全工程
コンサル3-6ヶ月(証券会社向け)では下記7工程の見直しに加え、新工程の追加・既存工程の廃止も検討します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
支店長/営業統括の 独占業務 と 他業界との競合・連携
コンサル3-6ヶ月(証券会社向け)では支店長/営業統括の独占業務領域を再定義し、競合との差別化軸を Claude Code で増幅します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
金融商品取引法に基づく金融商品取引業登録(第一種金融商品取引業)。証券外務員資格(一種/二種)保有が必須。コンプライアンス体制構築・適合性原則遵守義務。 ここは Claude Code に「補助」させるが、最終判断は必ず支店長/営業統括が握る。
支店長/営業統括の領域: 中小証券の地域密着・経営層直接対応・AIで運営効率化
大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等)の領域: 大手対面証券・全国営業網・大手リサーチ・上場/IPO引受
支店長/営業統括の領域: 対面証券として相談ベース運用・複雑商品・継続フォロー
ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等)の領域: ネット証券・手数料無料化・自己完結・大量口座
支店長/営業統括の領域: 証券会社として直接約定・自社プロダクト・コンプラ体制
IFA(独立系FA)の領域: IFA・特定証券会社非依存・複数社プラットフォーム
支店長/営業統括の領域: 中小証券として顧客接点の継続性・地域富裕層・柔軟対応
プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等)の領域: プライベートバンク・国内外資産運用・相続/不動産統合・超富裕層
証券会社の 役割別 現場の痛点と AI支援(コンサル)
コンサル3-6ヶ月(証券会社向け)では下記の役割別痛点を経営課題まで遡って分析、事業構造の根本再設計を行います。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
ネット証券手数料無料化で対面型は手数料収益縮小、富裕層/PB/M&Aへのシフトが必要だが営業体制が間に合わない
Claude Code支援: 顧客資産規模/取引履歴/家族構成からPB/M&A候補顧客をAIスコアリング、上位顧客への提案資料/シナリオを自動生成
1名担当顧客100-200名、運用報告/相場フォロー/コンプラ書類で本来の対面提案時間が週10時間未満
Claude Code支援: 月次運用レポート/コンプラ書類/相場フォローLINE/メールをAI自動下書き、対面提案時間を週25時間以上に確保
適合性原則/FD原則の遵守記録/推奨理由書/モニタリング書類が膨大で、1名月40-60時間を書類業務に費やす
Claude Code支援: 顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮
コンサル形態では、上記の役割別痛点を支店長/営業統括との週次経営会議で1つずつ議題化し、「外国証券取扱」「証券外務員資格」の改善を中心とした3-6ヶ月の事業構造再設計に組み込みます。経営判断の現場で実装まで完了させます。
証券会社の KPI Before / After(コンサル)
コンサル形態(証券会社向け3-6ヶ月)では下記KPIに加え、証券会社固有の経営KPIを別途設計します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
証券会社コンサル形態では下記 KPI を「単なる業務改善指標」ではなく「事業構造再設計後の到達点」として位置づけます。支店長/営業統括と一緒に経営判断レベルで KPI を再定義し、3年後の証券会社事業構造ビジョンに紐付けます。
| 指標 | Before | AI After |
|---|---|---|
| 対面提案時間 | 週10時間未満 | 週25時間以上 |
| PB/M&A候補抽出 | 勘ベース | AIスコア上位30名月次抽出 |
| 営業1人あたり預り資産 | ベースライン | 20-30%増 |
| 適合性/モニタリング書類作成 | 月40-60時間/人 | 月8-12時間/人 |
コンサル形態では、上記のKPI 指標を支店長/営業統括との週次経営会議で1つずつ議題化し、「外国証券取扱」「証券外務員資格」の改善を中心とした3-6ヶ月の事業構造再設計に組み込みます。経営判断の現場で実装まで完了させます。
※ 上記 KPI はコンサル3-6ヶ月の参考値で、コンサルでは証券会社固有の経営 KPI(収益/競争/新サービス関連)を別途設計します。事業構造再設計後の到達点が真の成果物です。
証券会社から よく聞かれる懸念と回答(コンサル)
証券会社のコンサル契約検討者からよく聞かれる懸念と回答です。経営判断レベルの個別相談も歓迎します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
Q: 顧客資産情報/取引履歴をAIに渡してよいか?
A: Claude Codeはサンドボックス動作・オンプレ/閉域構成も可能、ISMAP対応。学習にも使われません。金融業界向けの厳格運用設計を行います。
Q: FD原則の徹底でAI活用は監督当局から指摘される懸念
A: AIはFD原則の遵守記録/モニタリングを強化する用途、当局報告品質も向上します。むしろFD原則の体現に貢献。
Q: 既にBloomberg/Refinitivで十分
A: Bloomberg/Refinitivは情報源、Claude Codeはそれらを顧客別に料理して提案書/報告書/コンプラ書類に変換する用途で補完します。
Q: AIで営業の個性が消える
A: AIは書類/データ作成を担当、対面の合意形成/信頼構築は営業が集中。むしろ準備時間が増え、提案の質が上がります。
Q: 金融業界でAI推奨は金商法違反では?
A: AIは投資助言を行わず、書類作成/データ整理/候補抽出までを担当。最終提案/推奨判断は外務員が固定、コンプラ体制も強化されます。
コンサル形態では、上記のよくある懸念を支店長/営業統括との週次経営会議で1つずつ議題化し、「外国証券取扱」「証券外務員資格」の改善を中心とした3-6ヶ月の事業構造再設計に組み込みます。経営判断の現場で実装まで完了させます。
証券会社 経営コンサルの本質
コンサル形態の経営判断は証券会社固有の「外国証券取扱」「証券外務員資格」を中心に、3-6ヶ月で支店長/営業統括と一緒に事業構造そのものを書き換える前提で進みます。例えば「適合性/モニタリング書類作成」を月40-60時間/人から月8-12時間/人へ引き上げるような数値目標を、経営層プレゼン資料・新サービスPoC・KPIダッシュボード・AI戦略ロードマップとして納品物に落とし込みます。コンサル特有の納品は「現業務の改善案」ではなく「3年後の事業構造ビジョン」であり、ここが研修/導入支援/内製化伴走との明確な境界線です。
証券会社の収益は『株式/投信/債券手数料+運用報酬+IPO/M&A引受+PB/事業承継フィー』。ネット証券手数料無料化のなか、手数料売上から運用報酬/PB/M&Aへの収益構造転換が急務
ネット証券との差別化は『対面相談+複雑商品+M&A/事業承継』。富裕層/法人を中心に、運用助言+M&A+IPO+不動産連携のワンストップ化で高単価LTV化
1) 富裕層向けPB+不動産+保険+M&Aワンストップ 2) 事業承継M&A仲介+デューデリ 3) IPO引受+上場準備支援 4) デジタルアセット(暗号資産/トークン化証券)対応
営業1人あたり預り資産 20-30%増 / PB顧客比率 30%以上 / 事業承継M&A 年5件以上 / FD原則遵守率 100%
証券会社の中で 本サービス(コンサル)が選ばれる理由
コンサル形態(証券会社向け)の差別化は「経営判断レベルから事業構造を Claude Code で再設計」。一般経営コンサルとの明確な差です。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
証券会社の周辺には複数の選択肢があります。同業他社、大手チェーン、SaaSベンダー、コンサルティング会社、それぞれが お客様(個人投資家/法人/機関投資家) の課題に異なる角度から挑んでいます。本サービス(コンサル)は「支店長/営業統括が証券会社固有の判断業務に時間を取り戻す」点に特化しました。
vs 大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等) (対面証券領域)
証券会社の強み: 中小証券の地域密着・経営層直接対応・AIで運営効率化
大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等)の領域: 大手対面証券・全国営業網・大手リサーチ・上場/IPO引受
vs ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等) (ネット取引領域)
証券会社の強み: 対面証券として相談ベース運用・複雑商品・継続フォロー
ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等)の領域: ネット証券・手数料無料化・自己完結・大量口座
vs IFA(独立系FA) (独立アドバイザー領域)
証券会社の強み: 証券会社として直接約定・自社プロダクト・コンプラ体制
IFA(独立系FA)の領域: IFA・特定証券会社非依存・複数社プラットフォーム
vs プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等) (富裕層運用領域)
証券会社の強み: 中小証券として顧客接点の継続性・地域富裕層・柔軟対応
プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等)の領域: プライベートバンク・国内外資産運用・相続/不動産統合・超富裕層
証券会社 周辺選択肢との比較
本コンサル形態(証券会社向け3-6ヶ月)は経営判断レベル。一般経営コンサルやIT導入支援との違いを意識しています。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
証券会社がお客様(個人投資家/法人/機関投資家)対応や業務改善で頼る選択肢は、業界内同業、大手チェーン、SaaSベンダー、コンサル会社、フリーランス、そして本サービス(コンサル)です。下表は周辺選択肢の領域と、支店長/営業統括側の強みの整理です。
| 選択肢 | 向こうの領域 | 支店長/営業統括としての強み |
|---|---|---|
| 大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等) | 大手対面証券・全国営業網・大手リサーチ・上場/IPO引受 | 中小証券の地域密着・経営層直接対応・AIで運営効率化 |
| ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等) | ネット証券・手数料無料化・自己完結・大量口座 | 対面証券として相談ベース運用・複雑商品・継続フォロー |
| IFA(独立系FA) | IFA・特定証券会社非依存・複数社プラットフォーム | 証券会社として直接約定・自社プロダクト・コンプラ体制 |
| プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等) | プライベートバンク・国内外資産運用・相続/不動産統合・超富裕層 | 中小証券として顧客接点の継続性・地域富裕層・柔軟対応 |
本サービスは「他選択肢の置き換え」ではなく、支店長/営業統括の判断業務に Claude Code を統合する形で、上記いずれの選択肢を採用していても並行運用できる設計です。
こんな 証券会社の方 に向いています(コンサル)
コンサル形態は「証券会社の支店長/営業統括と経営層」が事業構造の再設計を本気で進めたい方々に向きます。AI戦略から作りたい方向け。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
悩み: 営業担当の生産性向上/離職防止に取り組みたいが、コンプラ書類対応で本部から指示される業務が増加
本気で導入を考えるきっかけ: 監査で適合性記録の不備指摘、改善計画提出を求められたタイミング
悩み: 事業承継案件の候補リスト/デューデリ書類作成に1案件200-300時間、案件数が頭打ち
本気で導入を考えるきっかけ: 団塊世代経営者の引退ピークで事業承継需要急増、対応能力が需要に追いつかない
悩み: 新NISAで個人投資家急増だがネット証券に流れる、対面型として差別化策が打てない
本気で導入を考えるきっかけ: ネット証券の手数料無料化2年目、口座流出が止まらず構造改革が急務に
3-6ヶ月後に「証券会社の事業構造が AI 起点で書き換わっている」状態を目指す方は、本コンサル形態が最適です。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
経営コンサルの進め方
貴証券会社の経営課題を起点に設計するため、全証券会社に共通のフレームワークはあえて使いません。共通するのは、以下のステップで進める全体設計です。
証券会社の経営課題の構造化（収益・人員・お客様(個人投資家/法人/機関投資家)構成・競合環境の整理）
まず貴証券会社の収益構造・お客様(個人投資家/法人/機関投資家)構成・人員配置・競合環境を一緒に棚卸しし、経営課題を構造化します。 「証券会社の成長を止めている本当のボトルネックは何か」——この見極めこそが、AI活用を経営成果に繋げる最大のポイントです。
AI活用を経営戦略にどう組み込むかの設計
構造化した経営課題に対し、Claude Code をはじめとする AI 活用を「収益拡大・差別化・人員設計・事業承継」のどこにどう効かせるかを設計します。 ここで「AIを経営資源として捉える視点」を持つことが、以降の意思決定の土台になります。
Claude Code を競争力に変える具体施策の優先順位付け
設計した経営戦略(AIを前提とした収益構造 / 人員配置 / 事業承継 / 新規サービス開発)を、実行可能な具体施策(どの業務から内製化するか / どの営業担当(リテール/法人)を推進担当にするか / どのお客様(個人投資家/法人/機関投資家)で先行展開するか / どの新サービス[AI月次レポート顧問契約等]を立ち上げるか)に落とし込み、投資対効果(時短金額 × AI課金 × 人件費)と緊急度(競合に差を付けられる前 / 事業承継の時間軸)で優先順位を付けていきます。 この段階で、貴証券会社には「いつ・何から・どう手を打つか・誰が責任を持つか」が明確な経営アクションプラン(12〜24ヶ月ロードマップ)が揃います。
意思決定の伴走と実行モニタリング
最終段階では、経営アクションプランの実行に伴走し、決めきれない論点をその場で整理しながら、施策が止まらないようモニタリングします。 コンサル終了後も代表・支店長が AI を前提に経営判断を続けられる状態に持っていくのが、本経営コンサルのゴールです。
証券会社が 本サービス(コンサル)で得るもの
コンサル形態(3-6ヶ月)で焦点を当てるのは、KPI数値そのものより「証券会社の事業構造再設計後の到達点」です。下記は KPI 設計の参考値で、コンサルでは 証券会社 固有の経営KPIを別途設計します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
導入前 Before: 月40-60時間/人
本サービス導入後 After: 月8-12時間/人
導入前 Before: 週10時間未満
本サービス導入後 After: 週25時間以上
導入前 Before: 勘ベース
本サービス導入後 After: AIスコア上位30名月次抽出
導入前 Before: ベースライン
本サービス導入後 After: 20-30%増
コンサル形態では、上記のKPI 目標を支店長/営業統括との週次経営会議で1つずつ議題化し、「外国証券取扱」「証券外務員資格」の改善を中心とした3-6ヶ月の事業構造再設計に組み込みます。経営判断の現場で実装まで完了させます。
※ 上記数値はコンサル3-6ヶ月の参考値で、コンサルでは証券会社固有の経営KPI(収益構造/競争戦略/新サービスPoC関連)を別途設計します。事業構造再設計後の到達点が真の成果物です。
経営コンサルで扱う診断項目
経営コンサルでは、Claude Code・Codex 活用を事務所経営に組み込むため、以下の経営項目を構造化します。
収益構造の分析
顧問報酬(月次・決算・支店長/営業統括対応対応)とスポット報酬(相続・組織再編・新設法人対応)の構成比、お客様(個人投資家/法人/機関投資家)別の収益性、AI活用で空く余力を「既存お客様(個人投資家/法人/機関投資家)深耕 / 新規開拓 / 付加価値サービス」のどこに振り向けるべきかを定量的に検討。経営判断の根拠が手元に残ります。
お客様(個人投資家/法人/機関投資家)構成・単価
お客様(個人投資家/法人/機関投資家)を業種別・規模別・単価帯別にセグメント化し、それぞれの収益性と将来性を分析。AIで生まれた余力で「単価を上げられる顧客層 / 数を増やせる顧客層 / 撤退すべき顧客層」を見極め、差別化で単価を維持・向上する戦略を設計。価格競争に巻き込まれない事務所構造に移行。
人員配置・採用計画
採用難の業界環境を前提に、「今の営業担当(リテール/法人)数で売上を伸ばす」「ベテラン依存をAIで分散する」「新人育成期間を短縮する」など、AI前提の人員設計を年次計画に落とし込みます。採用に左右されない事務所構造への移行計画を一緒に描きます。
事業承継ロードマップ
次世代代表への承継時期、引き継ぐべき「証券会社の価値」(お客様(個人投資家/法人/機関投資家)関係・営業担当(リテール/法人)・ノウハウ・ブランド)、AI前提に再設計した運営構造、次世代代表の育成・準備期間——5年単位の事業承継ロードマップを描きます。承継後も持続可能な事務所構造の青写真が手元にある状態。
証券会社で Claude Code・Codex を入れた後の景色(コンサル)
コンサル形態(証券会社向け3-6ヶ月)で想定する導入像です。コンサル完了時に下記の状態に到達します。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
導入前: 新NISAで個人投資家急増だがネット証券に流れる、対面型として差別化策が打てない
導入後: 顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮
導入前: 営業担当の生産性向上/離職防止に取り組みたいが、コンプラ書類対応で本部から指示される業務が増加
導入後: 顧客資産規模/取引履歴/家族構成からPB/M&A候補顧客をAIスコアリング、上位顧客への提案資料/シナリオを自動生成
導入前: 事業承継案件の候補リスト/デューデリ書類作成に1案件200-300時間、案件数が頭打ち
導入後: 月次運用レポート/コンプラ書類/相場フォローLINE/メールをAI自動下書き、対面提案時間を週25時間以上に確保
どんな人が、このコースを率いているのか。
そして、どんな知見を、どう発信し続けているのか。
代表のプロフィール、著書、YouTube・Xでの日々の発信まで、公開できる情報をここに集約しました。
実態の見えないAI講座にしないために。
2021年にシンゲキ株式会社を創業し、大学受験塾「鬼管理専門塾」で「やらせ切る管理」メソッドにより累計3,000名超を志望校合格へ導く。 2025年に株式会社GENAIを設立し、その方法論をAI業務自動化サービス「AI鬼管理」として展開。 受験指導で実証された「実行を強制する環境」の設計思想を、企業のClaude Code導入の現場に持ち込んでいます。
代表紹介ページの詳細を見る →著書
- 『3カ月で志望大学に合格できる鬼管理』幻冬舎
- 『親の過干渉こそ、最強の大学受験対策である。』講談社
メディア出演
REAL VALUE ／ カンニング竹山のイチバン研究所 ／ ええじゃないかBiz ほか多数
YouTube：Claude Code活用の実例を継続発信
代表が運営するチャンネル「@AIautomation-genai」では、Claude Codeを使った業務自動化の実例を継続的に公開しています。
X（旧Twitter）：Claude Code関連のリアルタイム発信
代表のX「@sawa20200424」では、Claude Codeに関する発見・実装ノウハウ・業務自動化のリアルタイム発信を行っています。
料金プラン
経営課題・関与期間に応じたプラン
Claude Code経営コンサルは、AI鬼管理の通常プランの枠組みでご提供しています。
証券会社の経営課題・規模・関与期間に応じて最適なプランをご案内します。詳細は料金プランページをご覧ください。
証券会社向け コンサルと他形態の関係
本コンサル形態の他に、証券会社向けには次の6形態があります。経営判断レベルの戦略策定後、現場実装は下記形態と組み合わせます。 コンサル形態では「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」を経営判断テーマとして扱い、証券会社の事業構造に対する支店長/営業統括の戦略判断を週次で並走します。
- 研修(2-4時間): 証券会社の支店長/営業統括と現場リーダーを対象、Claude Code基礎を一気に習得する短期型
- 講座(全6回): 証券会社の典型業務シーンを毎回1つ取り上げ、支店長/営業統括と現場が並走しながら習得する継続型
- セミナー(60-90分・無料): 証券会社での Claude Code・Codex 活用事例を1回だけ見て判断したい場合の入口
- 導入支援(3-6ヶ月): 証券会社の現業務にClaude Codeを組み込むまでハンズオンで伴走
- ▶ コンサル(3-6ヶ月)(現在のページ): 証券会社の経営判断・新サービス設計レベルからAI戦略を一緒に作る
- 内製化伴走(6-12ヶ月): 証券会社の社内チームがClaude Codeを自走運用できるところまで育成
- 顧問(月次): 証券会社の毎月の業務変化に合わせて、Claude Code設定と業務フローを継続調整
AI時代の証券会社経営、まずはご相談から
受講前のご相談・法人向けのご相談も承っています。
まずはお気軽にお問い合わせください。
