■ AI鬼管理 証券会社向け Claude Code 業務効率化

証券会社向け
Claude Code 業務効率化

— 株式売買仲介・投資信託販売・債券販売・外国証券取扱・お客様(個人投資家/法人/機関投資家)対応まで、Claude Code で業務を変える ── 7つの導入形態から最適なものをご提案 —

株式売買仲介・投資信託販売・債券販売・お客様(個人投資家/法人/機関投資家)対応——証券会社が Claude Code・Codex を業務に組み込むための導入形態を、AI鬼管理は7つご用意しています。 研修・講座/ワークショップ・セミナー・導入支援・内製化伴走・コンサル・顧問——この7形態の中から、貴証券会社の目的・スピード感・体制に応じて最適なものをご提案します。 まずWebまたは公式LINEからお問い合わせいただくことも、いきなり研修や導入支援に進むことも、複数形態を組み合わせることもできます。

本研修では特に「外国証券取扱」「証券外務員資格」「新NISA」など、証券会社業界に固有の業務シーンを題材として取り上げ、支店長/営業統括の判断業務に AI 支援が直接かみ合う設計に組み立てます。例として支店長/営業統括が直面する「適合性原則/FD原則の遵守記録/推奨理由書/モニタリング書類が膨大で、1名月40-60時間を書類業務に費やす」という現場痛点に対し、Claude Code・Codex を実際に起動して「顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮」の解決パターンを実演します。

7つの導入形態 支店長/営業統括業務特化 経営者・役員ご相談歓迎 セミナー無料体験あり

最終更新: 2026年5月

私たちが、約束すること

Claude Code を、
鬼管理する。

証券会社の業務に Claude Code を「使えるように」するだけでは終わらない。
証券会社の経営課題・人員配置・お客様(個人投資家/法人/機関投資家)構造に合わせて、7つの形態から最適な導入を組み合わせる。
それが、私たち AI鬼管理 の証券会社向け Claude Code 業務効率化です。

■ 証券会社 の 支店長/営業統括 へ

支店長/営業統括の時間が、判断以外で消えていく問題に終止符を打つ。
Claude Code・Codex を 貴証券会社の日常業務 に組み込む。

証券会社 に最適な Claude Code・Codex 導入の入り口を選ぶ

証券会社が Claude Code を導入する入り口は1つではありません。支店長/営業統括の判断業務量、現場メンバーのITリテラシー、年度予算、社内推進体制、現在の業務課題、達成したい時間軸によって、最適な形態は変わります。本ページで研修/講座/セミナー/導入支援/コンサル/内製化/顧問の7形態を比較できます。

形態選びに迷う場合は、Webまたは公式LINEからお気軽にお問い合わせください。貴証券会社の状況をヒアリングし、最適な形態をご提案します。

扱う題材は、すべて貴証券会社の実業務。サンプル課題は一切使いません。

■ WHY NOT(全形態を俯瞰)

証券会社で Claude Code・Codex が変える業務(全形態を俯瞰)

証券会社の役割別痛点は、選ぶ形態によって解決のスピード・深さ・継続性が変わります。下記は痛点の整理、形態別の解決アプローチは別ページで詳述します。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

支店長/営業統括: 適合性原則/FD原則の遵守記録/推奨理由書/モニタリング書類が膨大で、1名月40-60時間を書類業務に費やす

Claude Code: 顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮

経営者: ネット証券手数料無料化で対面型は手数料収益縮小、富裕層/PB/M&Aへのシフトが必要だが営業体制が間に合わない

Claude Code: 顧客資産規模/取引履歴/家族構成からPB/M&A候補顧客をAIスコアリング、上位顧客への提案資料/シナリオを自動生成

営業担当: 1名担当顧客100-200名、運用報告/相場フォロー/コンプラ書類で本来の対面提案時間が週10時間未満

Claude Code: 月次運用レポート/コンプラ書類/相場フォローLINE/メールをAI自動下書き、対面提案時間を週25時間以上に確保

上記痛点への対応方法は形態によって異なります。7形態を比較して最適な入り口を選んでください。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

■ 証券会社業界の現在地(全形態を俯瞰)

いま、証券会社が Claude Code・Codex を必要とする理由(全形態を俯瞰)

証券会社向け 7形態すべての設計前提となる業界の現状認識は次の通りです。形態別に深掘りの仕方が変わります。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

証券業界は、新NISA拡充による個人投資家急増、ネット証券(SBI/楽天/マネックス)の手数料無料化攻勢、対面型証券会社のリブランディング、富裕層向けプライベートバンキング拡大、金融商品取引法改正、適合性原則/フィデューシャリー・デューティーの徹底、デジタルアセット(暗号資産/トークン化証券)対応、地方証券の統廃合圧力が同時進行しています。一方、富裕層向け資産運用・事業承継M&A仲介・IPO引受・PB向け不動産連携は需要拡大。中小証券会社は支店長/営業統括が顧客対応/商品推奨/コンプライアンス/採用/レポートの全業務を抱え込む状態が多数派です。

この変化に対して、証券会社が AI を「相場予測だけ」で導入するのは不十分です。日次の顧客面談・適合性確認・商品提案・売買発注・運用報告・コンプライアンス報告・採用・新規開拓といった月次/日次サイクルに Claude Code・Codex を組み込み、営業担当が「投資方針の合意形成」「顧客との信頼関係構築」「適合性判断」といった人にしかできない高付加価値業務に集中できる体制を作る——これが本サービスが目指す姿です。

本サービスで扱う題材は、すべて貴証券会社の実顧客業務(適合性確認書類・取引履歴・運用報告書・コンプライアンス記録 等)です。サンプル課題は一切使いません。

■ 証券会社のワークフロー(全形態を俯瞰)

本サービス(全形態を俯瞰)で扱う 証券会社の案件全工程

証券会社の案件は7工程のプロジェクトとして進行します。形態別に下記工程への関与の深さが変わります。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

1
新規顧客開拓・適合性確認Claude Code 介入: 顧客カードドラフト・投資経験/資産背景/投資目的の構造化・適合性チェック・反社チェック
2
商品提案・顧客面談Claude Code 介入: 顧客プロファイルに応じた商品候補リスト(株式/債券/投信/外貨)・リスク説明書ドラフト・提案資料
3
売買発注・約定確認Claude Code 介入: 発注ルート選択補助・約定報告書整理・誤発注チェック・売買報告書
4
運用報告・パフォーマンスレポートClaude Code 介入: 月次/四半期運用報告書ドラフト・パフォーマンス分析・ベンチマーク比較・運用方針見直し提案
5
コンプライアンス対応・モニタリングClaude Code 介入: 適合性原則遵守記録・推奨理由書・利益相反管理・相場操縦/インサイダー疑い検知補助
6
事業承継/M&A/IPO支援Claude Code 介入: M&A候補リスト・IPO引受候補・事業承継スキーム提案・デューデリ書類整理
7
経営・採用・コンプラ研修Claude Code 介入: 月次経営レポート・営業採用書類・FA(ファイナンシャル・アドバイザー)研修記録・内部監査対応
■ 証券会社 競合・連携マップ(全形態を俯瞰)

支店長/営業統括の 独占業務他業界との競合・連携(全形態を俯瞰)

支店長/営業統括の独占業務領域と競合・連携領域を整理しました。形態別に Claude Code との関わり方が変わります。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

CORE 支店長/営業統括の独占業務領域(金融商品取引法)

金融商品取引法に基づく金融商品取引業登録(第一種金融商品取引業)。証券外務員資格(一種/二種)保有が必須。コンプライアンス体制構築・適合性原則遵守義務。 ここは Claude Code に「補助」させるが、最終判断は必ず支店長/営業統括が握る。

VS 大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等) 領域: 対面証券

支店長/営業統括の領域: 中小証券の地域密着・経営層直接対応・AIで運営効率化

大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等)の領域: 大手対面証券・全国営業網・大手リサーチ・上場/IPO引受

VS ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等) 領域: ネット取引

支店長/営業統括の領域: 対面証券として相談ベース運用・複雑商品・継続フォロー

ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等)の領域: ネット証券・手数料無料化・自己完結・大量口座

VS IFA(独立系FA) 領域: 独立アドバイザー

支店長/営業統括の領域: 証券会社として直接約定・自社プロダクト・コンプラ体制

IFA(独立系FA)の領域: IFA・特定証券会社非依存・複数社プラットフォーム

VS プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等) 領域: 富裕層運用

支店長/営業統括の領域: 中小証券として顧客接点の継続性・地域富裕層・柔軟対応

プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等)の領域: プライベートバンク・国内外資産運用・相続/不動産統合・超富裕層

■ 証券会社の役割別痛点(全形態を俯瞰)

証券会社の 役割別 現場の痛点と AI支援(全形態を俯瞰)

証券会社の役割別痛点は形態別に解決アプローチが変わります。下記は全形態共通の痛点リストです。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

▶ 支店長/営業統括の現場痛点

適合性原則/FD原則の遵守記録/推奨理由書/モニタリング書類が膨大で、1名月40-60時間を書類業務に費やす

Claude Code支援: 顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮

▶ 経営者の現場痛点

ネット証券手数料無料化で対面型は手数料収益縮小、富裕層/PB/M&Aへのシフトが必要だが営業体制が間に合わない

Claude Code支援: 顧客資産規模/取引履歴/家族構成からPB/M&A候補顧客をAIスコアリング、上位顧客への提案資料/シナリオを自動生成

▶ 営業担当の現場痛点

1名担当顧客100-200名、運用報告/相場フォロー/コンプラ書類で本来の対面提案時間が週10時間未満

Claude Code支援: 月次運用レポート/コンプラ書類/相場フォローLINE/メールをAI自動下書き、対面提案時間を週25時間以上に確保

証券会社の上記役割別痛点は、選ぶ形態によって解決のスピード・深さ・継続性が変わります。「外国証券取扱」「証券外務員資格」への取り組み方も形態別で変わります。

■ 証券会社の AI導入 KPI(全形態を俯瞰)

証券会社の KPI Before / After(全形態を俯瞰)

証券会社向け7形態すべてが下記KPI達成を意識しています。形態別に達成期間・達成度合いが変わります。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

証券会社向け7形態すべてが下記 KPI 達成を意識しますが、形態別に達成期間・達成度合いが異なります。研修/講座/セミナーは導入の入口、導入支援/コンサル/内製化/顧問で本格達成を狙います。

指標 Before AI After
適合性/モニタリング書類作成 月40-60時間/人 月8-12時間/人
対面提案時間 週10時間未満 週25時間以上
PB/M&A候補抽出 勘ベース AIスコア上位30名月次抽出
営業1人あたり預り資産 ベースライン 20-30%増

証券会社の上記KPI 指標は、選ぶ形態によって解決のスピード・深さ・継続性が変わります。「外国証券取扱」「証券外務員資格」への取り組み方も形態別で変わります。

※ 上記 KPI は証券会社が本サービス(本サービスの7プログラムから1つ選択)で達成可能な代表値です。形態別に達成期間・達成度合いが大きく異なります。

■ 証券会社向け よくある懸念(全形態を俯瞰)

証券会社から よく聞かれる懸念と回答(全形態を俯瞰)

証券会社向け Claude Code 7形態すべてに共通する懸念と回答です。形態別の個別懸念は各形態ページで詳述しています。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

Q: 金融業界でAI推奨は金商法違反では?

A: AIは投資助言を行わず、書類作成/データ整理/候補抽出までを担当。最終提案/推奨判断は外務員が固定、コンプラ体制も強化されます。

Q: 顧客資産情報/取引履歴をAIに渡してよいか?

A: Claude Codeはサンドボックス動作・オンプレ/閉域構成も可能、ISMAP対応。学習にも使われません。金融業界向けの厳格運用設計を行います。

Q: FD原則の徹底でAI活用は監督当局から指摘される懸念

A: AIはFD原則の遵守記録/モニタリングを強化する用途、当局報告品質も向上します。むしろFD原則の体現に貢献。

Q: 既にBloomberg/Refinitivで十分

A: Bloomberg/Refinitivは情報源、Claude Codeはそれらを顧客別に料理して提案書/報告書/コンプラ書類に変換する用途で補完します。

Q: AIで営業の個性が消える

A: AIは書類/データ作成を担当、対面の合意形成/信頼構築は営業が集中。むしろ準備時間が増え、提案の質が上がります。

証券会社の上記よくある懸念は、選ぶ形態によって解決のスピード・深さ・継続性が変わります。「外国証券取扱」「証券外務員資格」への取り組み方も形態別で変わります。

■ USE CASES

証券会社が Claude Code でできること

Claude Code・Codex は、証券会社の実務の広い範囲に組み込めます。業務ごとの活用イメージと、それを実現するのに向いた導入形態をご紹介します。どの形態が良いか迷う場合は、まずWebまたは公式LINEからお問い合わせください。

証券会社の主要月次書類・月次決算

前年同月との異常値の自動検出(売上・経費・利益率の急変)、お客様(個人投資家/法人/機関投資家)別レポートの下書き生成、支店長レビュー前の「叩き台 80% 自動化」、目視チェックに取られていた時間を圧縮し、月次締めから支店長レビューまでのリードタイムを大幅短縮します。
▶ 関連形態: 研修 / 導入支援

年次の繁忙業務

業務書類PDFのOCR読み取り、主要書類のデータ突合、保険料控除申告書の確認補助、繁忙期の集計業務の補助——11-12月の繁忙期に発生する膨大な確認作業を Claude Code に分担させ、深夜残業・休日出勤の削減に直結します。営業担当(リテール/法人)が翌年の年次の繁忙業務シーズンを「初めて休日出勤ゼロで乗り切る」証券会社が出てきています。
▶ 関連形態: 研修 / 講座・ワークショップ

主要書類・支払い記録

支払先別の集計、税率判定、提出書類フォーマットへの出力をサブエージェントで分担。年1回の徹夜作業が常態化していた証券会社でも、Claude Code・Codex 導入後はその業務がほぼ自動化され、徹夜ゼロを実現するゴール設計が可能です。
▶ 関連形態: 導入支援 / 内製化伴走

お客様(個人投資家/法人/機関投資家)対応

法改正の解釈・業務相談・業務書類の処理など、お客様(個人投資家/法人/機関投資家)からの一次質問対応に Claude Code で下書き生成。過去回答履歴と業界参考資料を参照する構成にしておけば、営業担当(リテール/法人)が確認 → 支店長承認の流れに移行し、支店長への質問エスカレーションが7割減るゴールを描けます。
▶ 関連形態: 研修 / 顧問

申告書作成補助

申告データの整形、チェックリスト化、入力漏れの確認、整合性チェック——支店長/営業統括の最終判断は人が握りつつ、その手前の整理をAIに任せます。申告期のミス減・処理量増を同時に実現できる構成。
▶ 関連形態: 導入支援 / 内製化伴走

証券会社運営・経営

営業担当(リテール/法人)へのAI活用展開(推進担当の選定・所内勉強会の運営)、運用ルール設計(お客様(個人投資家/法人/機関投資家)データの扱い境界・permission・課金上限)、AIを前提とした人員配置(誰を何業務に充てるか・採用方針の見直し)、事業承継の設計(AIで属人性を下げ承継しやすい業務体質に)、新サービス開発(AI活用を前提とした新規顧問契約メニュー)まで。業務効率化の先にある「証券会社が10年後も生き残る経営課題」に踏み込み、AI時代に勝てる証券会社の経営設計図を描きます。
▶ 関連形態: 経営コンサル / 顧問

■ DIFFERENCE(全形態を俯瞰)

証券会社の中で 本サービス(全形態を俯瞰)が選ばれる理由

証券会社周辺の選択肢の中で本サービス7形態がどう差別化されるかの整理です。形態別の差別化は別ページで詳述しています。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

証券会社の周辺には複数の選択肢があります。同業他社、大手チェーン、SaaSベンダー、コンサルティング会社、それぞれが お客様(個人投資家/法人/機関投資家) の課題に異なる角度から挑んでいます。本サービス(全形態を俯瞰)は「支店長/営業統括が証券会社固有の判断業務に時間を取り戻す」点に特化しました。

vs 大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等) (対面証券領域)

証券会社の強み: 中小証券の地域密着・経営層直接対応・AIで運営効率化

大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等)の領域: 大手対面証券・全国営業網・大手リサーチ・上場/IPO引受

vs ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等) (ネット取引領域)

証券会社の強み: 対面証券として相談ベース運用・複雑商品・継続フォロー

ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等)の領域: ネット証券・手数料無料化・自己完結・大量口座

vs IFA(独立系FA) (独立アドバイザー領域)

証券会社の強み: 証券会社として直接約定・自社プロダクト・コンプラ体制

IFA(独立系FA)の領域: IFA・特定証券会社非依存・複数社プラットフォーム

vs プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等) (富裕層運用領域)

証券会社の強み: 中小証券として顧客接点の継続性・地域富裕層・柔軟対応

プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等)の領域: プライベートバンク・国内外資産運用・相続/不動産統合・超富裕層

■ COMPARE(全形態を俯瞰)

証券会社 周辺選択肢との比較(全形態を俯瞰)

証券会社周辺の選択肢と本サービス全7形態の比較表です。形態別の比較は各形態ページで詳述しています。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

証券会社がお客様(個人投資家/法人/機関投資家)対応や業務改善で頼る選択肢は、業界内同業、大手チェーン、SaaSベンダー、コンサル会社、フリーランス、そして本サービス(全形態を俯瞰)です。下表は周辺選択肢の領域と、支店長/営業統括側の強みの整理です。

選択肢 向こうの領域 支店長/営業統括としての強み
大手対面型証券(野村/大和/みずほ/SMBC日興 等) 大手対面証券・全国営業網・大手リサーチ・上場/IPO引受 中小証券の地域密着・経営層直接対応・AIで運営効率化
ネット証券(SBI/楽天/マネックス/auカブコム 等) ネット証券・手数料無料化・自己完結・大量口座 対面証券として相談ベース運用・複雑商品・継続フォロー
IFA(独立系FA) IFA・特定証券会社非依存・複数社プラットフォーム 証券会社として直接約定・自社プロダクト・コンプラ体制
プライベートバンク(野村/SMBC信託/UBS/クレディスイス 等) プライベートバンク・国内外資産運用・相続/不動産統合・超富裕層 中小証券として顧客接点の継続性・地域富裕層・柔軟対応

本サービスは「他選択肢の置き換え」ではなく、支店長/営業統括の判断業務に Claude Code を統合する形で、上記いずれの選択肢を採用していても並行運用できる設計です。

■ TARGET(全形態を俯瞰)

こんな 証券会社の方 に向いています(全形態を俯瞰)

証券会社向け7形態全体は、支店長/営業統括の判断業務を取り戻す目的を共有する方々に向きます。下記のいずれかのパターンに当てはまる方に推奨します。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

▶ 中小証券会社経営者(50-65歳)

悩み: 新NISAで個人投資家急増だがネット証券に流れる、対面型として差別化策が打てない

本気で導入を考えるきっかけ: ネット証券の手数料無料化2年目、口座流出が止まらず構造改革が急務に

▶ 支店長(40-55歳)

悩み: 営業担当の生産性向上/離職防止に取り組みたいが、コンプラ書類対応で本部から指示される業務が増加

本気で導入を考えるきっかけ: 監査で適合性記録の不備指摘、改善計画提出を求められたタイミング

▶ M&A/PB担当(35-55歳)

悩み: 事業承継案件の候補リスト/デューデリ書類作成に1案件200-300時間、案件数が頭打ち

本気で導入を考えるきっかけ: 団塊世代経営者の引退ピークで事業承継需要急増、対応能力が需要に追いつかない

形態選びに迷う方は、Webまたは公式LINEからお問い合わせください。貴証券会社の状況をヒアリングし、最適な形態をご提案します。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

■ PROGRAM

形態の選び方

「どの形態が自分の証券会社に合うか」を判断する指針です。迷う場合は、お問い合わせ(Web・公式LINE)から始めるのが確実です。

1

STEP 1 / まずお問い合わせ(Web・公式LINE)から

経営者・会社役員限定の無料オンラインセミナー(60分)で、Claude Code が支店長/営業統括業務にどう効くかをライブデモで実演します。 他の形態に進む価値があるか、自分の証券会社には何が必要かを、まず無料で判断できます。

2

STEP 2 / 課題に応じて形態を選ぶ

「営業担当(リテール/法人)を育てたい」→研修。「体系的に学びたい・営業担当(リテール/法人)をまとめて」→講座・ワークショップ。「運用ルールを設計したい」→導入支援。「自走できる体制を作りたい」→内製化伴走。「経営戦略から相談したい」→コンサル。「月次で相談相手が欲しい」→顧問。 下の7形態カードで各形態の特徴・対象・期間を比較できます。

3

STEP 3 / 各形態の詳細ページから申し込み

形態が決まったら、各形態の詳細ページ(研修 / 講座・ワークショップ / セミナー / 導入支援 / 経営コンサル / 内製化伴走 / 顧問契約)から申し込み・お問い合わせいただけます。 どの形態が合うか迷う場合は、お問い合わせフォームまたは公式LINEからご相談ください。証券会社の状況(規模 / 営業担当(リテール/法人)数 / 現在のAI活用度 / 経営課題 / 繁忙期との兼ね合い)をうかがった上で、「貴証券会社の場合はまずこの形態から、その後この形態に進むのが最短」というご提案をいたします。複数形態の組み合わせ(例: 導入支援 → 顧問契約)もご相談いただけます。

4

STEP 4 / 複数形態の組み合わせで継続的に伴走

1つの形態で終わりではありません。「セミナーで判断 → 導入支援で運用ルール設計 → 研修で営業担当(リテール/法人)育成 → 顧問で継続フォロー」のように、複数形態を段階的に組み合わせて伴走します。 AI活用を「導入して終わり」にせず、証券会社に定着させ進化させ続けることが、私たちのゴールです。

■ OUTCOMES(全形態を俯瞰)

証券会社が 本サービス(全形態を俯瞰)で得るもの

下記は証券会社が本サービス(本サービスの7プログラムから1つ選択)で達成可能な代表的KPIです。形態別に達成時期と達成度合いは異なります。研修/講座/セミナーでは基礎、導入支援/コンサル/内製化/顧問では本格的な達成を狙います。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

適合性/モニタリング書類作成

導入前 Before: 月40-60時間/人

本サービス導入後 After: 月8-12時間/人

対面提案時間

導入前 Before: 週10時間未満

本サービス導入後 After: 週25時間以上

PB/M&A候補抽出

導入前 Before: 勘ベース

本サービス導入後 After: AIスコア上位30名月次抽出

営業1人あたり預り資産

導入前 Before: ベースライン

本サービス導入後 After: 20-30%増

証券会社の上記KPI 目標は、選ぶ形態によって解決のスピード・深さ・継続性が変わります。「外国証券取扱」「証券外務員資格」への取り組み方も形態別で変わります。

※ 上記数値は証券会社が本サービス(本サービスの7プログラムから1つ選択)で達成可能な代表的KPIです。形態別に達成期間・達成度合いが大きく異なります。証券会社に最適な形態は別ページで詳細比較しています。

■ 証券会社での想定導入像(全形態を俯瞰)

証券会社で Claude Code・Codex を入れた後の景色(全形態を俯瞰)

証券会社で Claude Code・Codex を入れた後の想定導入像です。形態別に到達期間と深さが変わります。 証券会社向け7形態共通の中心テーマは「外国証券取扱」「フィデューシャリー・デューティー」「IPO引受」。形態別に達成期間と関与の深さは異なりますが、支店長/営業統括の判断業務時間を取り戻す目的は共通です。

中小証券会社経営者(50-65歳)

導入前: 新NISAで個人投資家急増だがネット証券に流れる、対面型として差別化策が打てない

導入後: 顧客取引履歴+商品プロファイルをAI学習し、適合性推奨理由書/モニタリングレポートを自動下書き、書類業務を月8-12時間に圧縮

支店長(40-55歳)

導入前: 営業担当の生産性向上/離職防止に取り組みたいが、コンプラ書類対応で本部から指示される業務が増加

導入後: 顧客資産規模/取引履歴/家族構成からPB/M&A候補顧客をAIスコアリング、上位顧客への提案資料/シナリオを自動生成

M&A/PB担当(35-55歳)

導入前: 事業承継案件の候補リスト/デューデリ書類作成に1案件200-300時間、案件数が頭打ち

導入後: 月次運用レポート/コンプラ書類/相場フォローLINE/メールをAI自動下書き、対面提案時間を週25時間以上に確保

■ TRANSPARENCY

どんな人が、このコースを率いているのか
そして、どんな知見を、どう発信し続けているのか

代表のプロフィール、著書、YouTube・Xでの日々の発信まで、公開できる情報をここに集約しました。
実態の見えないAI講座にしないために。

株式会社GENAI 代表 菅澤孝平
代表紹介 菅澤 孝平 株式会社GENAI 代表取締役 / シンゲキ株式会社 創業者

2021年にシンゲキ株式会社を創業し、大学受験塾「鬼管理専門塾」で「やらせ切る管理」メソッドにより累計3,000名超を志望校合格へ導く。 2025年に株式会社GENAIを設立し、その方法論をAI業務自動化サービス「AI鬼管理」として展開。 受験指導で実証された「実行を強制する環境」の設計思想を、企業のClaude Code導入の現場に持ち込んでいます。

明治大学政治経済学部 累計受講生 3,000名+ 累計リード 36,000件+ 著書2冊(幻冬舎・講談社)
代表紹介ページの詳細を見る →

著書

  • 『3カ月で志望大学に合格できる鬼管理』幻冬舎
  • 『親の過干渉こそ、最強の大学受験対策である。』講談社

メディア出演

REAL VALUE / カンニング竹山のイチバン研究所 / ええじゃないかBiz ほか多数

X(旧Twitter):Claude Code関連のリアルタイム発信

代表のX「@sawa20200424」では、Claude Codeに関する発見・実装ノウハウ・業務自動化のリアルタイム発信を行っています。

■ PRICING

料金プラン

形態別の料金体系

7つの形態それぞれに料金体系があります。
セミナーは無料、研修・講座・ワークショップ・導入支援・内製化伴走・コンサル・顧問は料金ページからご確認ください。複数形態の組み合わせ価格や法人カスタムプランもご相談いただけます。

料金プランを見る →

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受講前のご相談・法人向けのご相談も承っています。
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